COMPLIANCE
En Plus Compliance ofrecemos las soluciones más eficientes para su compañía en todos los aspectos legales que comportan los programas de Corporate Compliance o Cumplimiento Normativo.
Le asesoramos en materia de prevención, detección y minoración de los riesgos en los procesos operativos y de negocios con los clientes y proveedores, con el objetivo de evitar responsabilidades legales, penales y económicas o posibles impactos negativos en su reputación.
Confíe en el equipo de expertos de Plus Compliance que le ayudarán, paso a paso, en la implantación de un programa de cumplimiento normativo o de prevención de riesgos penales.
COMPLIANCE PENAL (Prevención de Riesgos Penales)
Los principales DELITOS que puede cometer la persona jurídica:
LAS PENAS aparejadas a las personas acusadas como responsables penales:
El propósito de nuestro trabajo es llevar a cabo la realización del Proyecto de Prevención de Riesgos Penales (Corporate Defense)
- La base de nuestro trabajo para la informe sería la información del cliente y nuestra experiencia en la elaboración de estos análisis, contrastados con la información interna, aportada por la Gerencia, y las bases de datos externas del sector.
- Las fases a llevar a cabo en la realización de nuestro trabajo serán las siguientes:
- Conocimiento del Negocio. (MAPA DE PROCESOS). Organigrama. Compliance financiero. Análisis de oportunidades DAFO.
- Designación de Compliance Officer. Identificación de actividades empresariales con riesgo de delito y controles operativos en la compañía (MAPA DE RIESGOS).
- Establecimiento de procedimientos y controles internos como respuesta a los riesgos detectados.
- Modelos de gestión para prevenir delitos (Manual de Prevención de Delitos y Código de Conducta Ética).
- Comunicación y divulgación.
- Obligación de comunicar riesgos o incumplimientos detectados (Canal de Denuncias).
- Procedimiento disciplinario.
- Registros del sistema de organización y gestión y seguimiento mensual.
- Supervisión, Verificación, Plan de Mejora e Informe Compliance Officer
Todos los procesos llevan aparejada la información y la formación a su equipo de forma que la empresa pueda exonerar o al menos mitigar los efectos de cualquier incumplimiento.
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